时隔近一年，证监会再度入手，对券商密集开出监管罚单。
2月13日，财通证券、中天堂富证券和太平洋证券因债券类业务违法被出具警示函；同日，天风证券也因严重行恶违法步履收到罚单，并与其原第一大鼓励现代集团悉数被顶格处以2500万元的罚金。
比年来，监管部门捏续加大对质券公司的合规监管力度。规模2月13日，年内已有财通证券、国新证券、华金证券、江海证券、太平洋证券、万和证券、中天堂富证券、金圆长入证券、天风证券等16家券商及分支机构收到罚单，其中，经纪业务是违法“重灾地”。
证监会密集开出罚单，4家券商领罚
2月13日，证监会露馅多条行政监管措施，财通证券、中天堂富证券和太平洋证券纷纷被出具警示函。上一次，证监会集合发布券商罚单已经2025年3月，彼时，6家券商及多位从业东谈主员被点名。
根据公告，这次遭点名三家券商均因债券类业务违法被罚，包括债券内控把关不严、承销尽调不标准、受托处分履职守法不到位等。
以太平洋证券为例，其存在以下违法步履：一是债券内控把关不严，个别技俩对质控内核提议的宗旨修起不到位，内核未实行闭环处分；二是个别公司（企业）债券技俩受托处分履职守法不到位，未对存续期影响刊行东谈主偿债技巧的事项进行充分关心；三是个别ABS技俩基础钞票转让核查不充分，存续期未捏续追踪中枢企业酌量情况。
同日，证监会也公告称，严肃查处天风证券行恶违法步履。经查，2020年至2022年时候，天风证券行恶为原第一大鼓励现代集团提供融资、未按司法露馅与现代集团关联往复，现代集团与天风证券共同推论关系行恶步履，严重违抗证券法律法例。
针对上述步履，湖北证监局拟对天风证券和现代集团悉数处以2500万元的顶格罚金，对9名株连东谈主员悉数罚金3480万元，对现代集团履行戒指东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣接纳毕生证券市集禁入措施。
同期，针对天风证券及关系东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的行恶违法步履，湖北证监局拟照章接纳暂停关系业务、责令刑事株连关系株连东谈主员、监管话语等行政监管措施。上交所拟对天风证券、现代集团及关系株连东谈主员依规顶格作出规律刑事株连。
年内16家券商领罚，经纪业务违法频发
贝壳财经记者据同花顺iFind数据梳理，规模2月13日，本年以来已有16家券商被监管点名，波及财通证券、国新证券、华金证券、江海证券、太平洋证券、万和证券、中天堂富证券、金圆长入证券、天风证券等券商，以及华林证券、金融街证券、国投证券、江海证券、信达证券、华融证券、浙商证券、长江证券等券商旗下交易部或分公司。
从处罚原因来看，经纪业务违法成为“重灾地”，但具体情形各不调换：
万和证券因企业微信处分不到位、营销用度处分不到位被罚；江海证券涉录取三方介入投资者吸收行动，佣金收取不标准，从业东谈主员处分不到位，未按司法报送备案材料等问题。此外，金圆长入证券算作路桥信息捏续督导机构，因未努力守法，未灵验捏续督导路桥信息履行标准运作、信息露馅等义务被罚。
分支机构方面，信达证券温州瓯江路交易部和华金证券因两融业务违法被罚，前者对两融绕标管控措施力度不及，客户存在两融绕标操作；后者在融资融券业务资金处分中，对业务司法领悟不充分，操作作假导致客户信用往复担保资金出现缺口。
长江证券长沙晚报正途交易部存在牙东谈主处分不到位，功绩观察激勉不标准，居品退订处分不审慎，空缺字据及印记处分欠标准，清廉从业处分不够全面等问题；国新证券则存在交易部从业东谈主员未在协会注册登记为证券投资照应人的情况下向客户提供证券投资照应人行状以及擅自收受客户请托从事证券基金投资。
国投证券枣庄青檀中路交易部因在营销行动中向投资者调停什物礼品被点名；浙商证券杭州分公司则因投资者往复审核不严、账户实名制处分不到位被监管点名；金融街证券上海虹口区飞虹路交易部存在向投资者推介销售非本公司代销的居品，并从中得回失当利益的步履，暴泄露合规处分舛讹。
